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苗亞州 莫細喜
摘要：本文通過建設工程施工監理過程的各個環節進行深入的分析，詳細地識別監理企業在各階段的風險因素及風險源，針對工程風險的特點，提出相應的風險防范措施。
關鍵詞：工程監理；企業管理；風險管理
我國建設監理事業發展已有二十多年了，建設監理制度從試行到走向規范，逐步形成一套具有中國特色、高智能技術服務、先進管理模式的監理制度體系；培養了一批水平較高的監理人才，積累了豐富的工程監理經驗，在工程建設中發揮了重要作用，取得了顯著成績。但在工程建設中，由于市場的不規范、監理企業管理的差異、監理從業人員素質參差不齊等，牽涉監理企業責任的工程質量及安全事故日趨凸顯。因此，分析和防范監理企業的風險是監理企業管理中的重中之重。
一、監理企業的風險提出
監理企業的業務雖然是受業主委托，提供技術服務性工作；然而，監理工程師面臨的工作對象則是與社會公眾利益關系密切、投資巨大的建設工程項目。監理工程師的責任風險是經常地、隨機地發生在工程監理的日常工作之中（如圖一所示）。由于在我國現行工程監理制度下，監理工程師是代表監理企業履行監理職責的，監理工程師的行為是職務行為。因此，監理工程師所面臨的風險及賠償主要是由監理工程師所注冊的監理企業承擔。
1、建筑市場不規范引起的風險：
（1）惡意競爭風險。
隨著建筑市場的進一步放開，監理企業資質門檻降低，監理企業象雨后春筍發展迅猛。據統計至今為止，僅廣西境內：各類資質的本土監理企業178家，外來監理企業55家。一些企業為迅速擴張，爭做行業的老大，在工程項目監理投標中競相壓價，擾亂正常的市場秩序。筆者所在企業參加某工程（投資約一個億）監理投標時，某企業投標報價僅有0.3%（按國家發展改革委、建設部2007年3月30日下發的《建設工程監理與相關服務收費管理規定的通知》標準，該規模工程監理收費約在1.7%左右）。象如此低的收費，根本無法維持監理企業的正常成本，只有通過降低服務質量，減少服務內容等手段進行惡性競爭。
（2）商務風險。
監理企業面臨的商務風險主要存在兩個方面：一是在從事經濟活動中，由于自身經營管理不善、市場預測失誤等所導致經濟損失；二是來源業主。由于某些業主為了自身的利益，在監理企業中標后，要求簽訂“補充協議”（陰陽合同），以達到建設單位低價發包，監理單位低價承攬監理任務的目的；另外，某些業主對監理企業存有偏見，認為監理服務根本不值錢，在商務談判中最大限度地壓低監理收費。這對一個嚴格按照國家有關法律、法規和標準規范，履行合同約定的服務內容及質量要求工作的監理企業帶來商務風險。
（3）工程質量方面的風險。
建筑市場不規范，廣西區內的絕大多數施工企業基本上是靠賣牌經營，收取2~3%的管理費即可將工程項目轉包給個人經營管理。筆者所在監理企業近期監理的某工程項目：總面積七萬多平方米，投資近一個億，三個標段分別由三個不同的施工企業中標，基本上都是國有大型施工企業。但在開工后進入現場的管理人員，幾乎沒有一個是投標文件中本公司的人員，均由個體經營者臨時招聘，人員資格不符，崗位配置不齊，項目經理不到位；施工現場應由承包方進行的隱蔽檢查、工序交接檢查、質檢員專職檢查等完全形同虛設，監理人員幾乎成了承包方的專職質檢員。
由于所有的工程項目都與社會公眾利益、業主利益緊密相關，且投資巨大。一旦發生質量事故，將不可避免的給國家及業主帶來經濟損失。那么，客觀上決定了監理企業需要承擔相應的責任及風險。
（4）安全方面的風險。
《建筑法》第四十五條規定：“施工現場安全由建筑施工企業負責。實行施工總承包的，由總承包單位對施工現場的安全生產管理”。顯然，施工企業是安全生產的第一責任人；但由于市場不規范，受利益驅動，個體經營者在安全設施投入方面很難投足，甚至連安全管理人員都不按規定配置。盡管有監理工程師在現場對安全生產進行監督，但象這樣的工程監理過程，如同坐過山車一樣，安全隱患險象環生，很難保證不出安全事故。然而，無論監理企業的安全監督責任是否到位，都難已逃脫政府的處罰甚至法律的制裁。這也是監理企業面臨最大的風險之一。
2、技術及管理方面的風險：
（1）技術資源及工作技能風險。
監理工程師的知識是有局限性的，而他們相互之間的水平也有差別。既使監理工程師在工作中無任何行為上的過錯，仍然有可能由于某些技術、資源的缺乏而帶來工作方面的風險。
法律法規對監理工程師的要求日趨嚴格，強調專業技術人員在運用專業技術知識技能進行服務的過程中，必須發揮最高標準的專業能力。因此，監理工程師應盡量采用先進的、高科技的手段，彌補監理工程師某些方面的工作技能不足。避免由于主觀上的無意行為未能嚴格履行自身的職責并因此而造成的損失。
（2）管理風險。
該類風險主要存在兩個方面：一是監理企業對項目監理機構的管理是否到位；二是項目監理機構的總監理工程師及各專業監理工程師職責分工是否明確，責任是否到位。同時，總監理工程師是否能在項目監理機構內部實施有效管理，項目監理機構是否能對工程投資、進度、質量、安全等方面做到有效控制。否則，風險是無法避免的。
3、人為風險：
（1）行為責任風險。
監理工程師是高素質群體，接受過良好的教育并具有豐富的實踐經驗。一般來講，都能按監理合同中規定的監理職責嚴格執行。但在實際工作當中，由于主觀上的無意行為或疏忽大意，未能履行自身的職責而造成工程損失。對這樣的損失監理企業同樣是要承擔責任的。
（2）職業道德及法律風險。
雖然，到目前為止我國的監理工程師行業尚無明確的職業道德準則及行為規范。但是，“維護國家的榮譽和利益,按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執業;執行國家工程建設的法律、法規、標準、規范、規程和制度,履行監理合同規定的義務和職責;…。”是每個監理工程師的天職。但如果某個監理工程師不能做到廉潔自律，潔身自愛，與承包方串通，謀取私利，損害業主利益。那么，他將受到道德的譴責甚至法律的制裁。然而，出現這樣的害群之馬，對監理企業同樣會帶來相應的風險。
二、風險的處理方法及防范措施
1、風險規避：
對于來自市場競爭對手及業主行為不規范的風險，可以采取主動放棄和終止某個項目的競爭或承接，從而避免承擔風險。比如：在某個工程監理項目投標過程中，通過分析招標文件，了解競爭對手及業主的態度后，發現同行有可能惡意壓價或者業主要求簽訂“陰陽合同”。于是便可以放棄該項目的競爭或承接。
對于承包方在工程施工質量及安全方面存在的隱患，及時下達停工整改令，承包方拒絕停工整改時，及時向有關建設及安全行政管理部門報告。以其達到利用行政力量控制承包方的違規、違法行為，保證國家、業主利益及社會公眾利益不受到侵害； 同時可以規避監理企業的風險。
2、風險緩解：
對于來自市場承包商不規范行為的風險是無法避免的。只能通過采取措施減輕風險，即是指控制風險的發生概率或后果降低至某一可以接受程度。通過認真履行監理合同，對承包商的施工過程嚴格監理，確保所監理的工程項目不出現嚴重質量隱患和重大安全事故。那么，這方面的風險是可以減輕的。
3、風險自留：
監理企業技術管理方面的風險是管理主體內部造成的，無法回避和轉移，只能通過采取有效措施來化解風險的聚集和擴散。監理企業應對本企業監理工程師提供強大的技術資源支持，不斷加強組織監理工程師們學習，提高監理工程師整體技術水平。逐步增加配備先進的檢查、檢測儀器及設備，完善檢查、檢測手段，盡量避免主觀失誤。滿足工程技術日新月異，新材料、新工藝層出不窮，日趨發展的需要。
4、風險轉移：針對監理單位或監理工程師因自身的行為責任向保險公司投保，將監理單位或監理工程師需要承擔的部分責任風險轉移給保險公司。由保險公司對監理企業和監理工程師提供監理服務時由于疏忽或過失而造成業主或第三方的損失進行賠償，從而將部分風險轉移給保險公司。
三、結語
隨著我國工程建設方面的法律、法規及管理體制日趨完善，政府行政監管力度不斷加強，行業監管體系、行業自律體系、信譽評價體系將逐步完善，承包商的行為也進一步得到約束和規范；那么，監理企業在建設工程監理活動中所面臨的風險源將逐步減弱。同時，隨著監理企業的管理水平、監理工程師的素質及風險意識的不斷提高，監理企業在建設工程活動中的風險因素將會得到有效控制。
【1】中國建設監理協會．注冊監理工程師繼續教育培訓教材．必修課【M】．北京：知識產權出版社，2008．
【2】林琦．監理工程師的責任風險分析及防范【J】．廈門科技，2005，（4）．
【3】何紅鋒．建設工程合同簽訂與風險控制【M】．北京：人民法院出版社，2007．
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