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第一章建設工程監理基本理淪 一、考試大綱要求及分析 (一)考核點 1.工程監理企業的經營管理; 主要涉及監理概論教材 第二、三、四、五、六章 《監理規范》第5條各款 2.建設工程目標控制的程序、內容、任務和措施; 3.建設工程風險管理; 4.監理實施程序及原則; 5.項目監理機構的建立步驟、組織形式及監理人員職責分工 6.監理規劃的編制; 7.建設工程文件檔案資料的管理 (“信息管理”課程第三章內容)。 (二)新點、重點 1.新點 (1)監理企業經營管理(過去沒有，2005年為“監理企業管理內部規章制度”)。 (2)建設工程風險管理(過去沒有)。 (3)建設工程文件檔案資料的管理(過去沒有，2005年為“文件的檔案管理”)。 2.重點 (1)歷年考題中出現最多的：監理規劃(8年中5次.，約占62%);監理組織結構及各方關系(8年中6次，約占75%);監理人員職責(3次，占38%)。 (2)新考核點——因為風險管理在2005年出過題，所以.“企業管理”及文件檔案管理出題可能性大些。 3.2003年考題涉及內容為風險管理對策及措施。2004年涉及內容為監理組織及各方關系。 二、復習要點 (一)監理企業的經營管理★(新)(考核點一.1) 1.主要學習“監理概論”教材第二章第三節及第五節。 2.考核可能涉及的主要內容： (1)監理企業的組織形式(哪一類型的公司)。 (2)經營活動的基本準則。 (3)如何加強企業的管理。 (4)建立健全企業內部管理的規章制度(重點)。難點在于管理制度的數量較多，可結合案例1學習。要分清各種制度的內容。 (二)建設工程目標控制的程序、內容、任務和措施(考核點一·2) 1.主要學習“監理概”教材第五章第一節和第四節，《監理規范》第5條4、5、6各款。 2.考核可能涉及的主要內容： (1)目標控制流程。 (2)控制的類型及異同(主動、被動)。 (3)目標控制的任務及措施。[教材，《監理規范》5.(4、5、6) 主要回答：事先要審查(核)什么?實施過程中監督、檢查、控制什么?出現問題或變化時(質量問題、工程變更、拖期)要做什么? (三)建設工程風險管*(新)(考核點一.3) 1.建設工程風險管理是本章的難點，教材篇幅少、l內容涉及多，難以詳細介紹，難以領會深入和掌握。 主要是學習“監理概論”·第四章二、三、四節內容。 2.考核可能涉及的主要內容： (1)建設工程風險的識別。[教材第四章第二節(清單法表4.2★) (2)風險量的確定(衡量)R=∑Pi×qi，pi——第i種風險發生的概率%，qi——第i種風險可能的損失(或收益)。 (3)風險評價——按風險量大小比較。 (4)風險對策與措施。對策有：①風險回避;②損失控制(預防、減少);③風險自留;④風險轉移。 主要應對各種對策的適用條件，以及相應的措施有哪些要能分清。 (四)監理實施程序及原則(考核點一.4) 1.教材第五章第三節。 2.考核可能涉及的主要內容： (1)總的實施程序——從接受監理委托一監理任務完成的各階段工作(見教材第五章第三節)。成立機構一制定規劃…監理工作總結，其中重點是“編監理規劃”和“規范化開展工作”。 (2)制定監理工作程序，規范化開展監理工作——指各項監理工作按規定程序操作，體現工作的時序性、分工的嚴密性、目標的明確性。各種工作程序貫徹在各課中(見《監理規范》5)——做什么?何時做?誰做?責任劃分? (3)實施原則.二一①公正獨立自主;②權責一致;③總監負責制;④嚴格監理，熱情服務;⑤綜合效益。 (五)監理機構的建立步驟、組織形式及監理人員職責分工.(是多年重點)(約占75%)(考核點一.五) 1.多年重點，以整監理規范》(3.1～3.3)盟準，參考教材第五章第四節(且種組織形式)。 2.考核可能涉及的主要內容： (1)組織機構建立步驟(教材第五章第四節);監理規范3.1 (2)組織機構的組織形式(教材第五章第四節);多年重點也是難點，應掌握各種組織形式的優缺點及適用條件，它是本考核點的難點。
(六)監理規劃的編制(多年重點，約占62%)(考核點·6) 1.多年重點，應以《監理規范》4.1為準，參考教材第六章第二、三節。 2.考核可能涉及的主要內容： (1)監理規劃編寫依據與要求(案例21;《監理規范》4.1.2)。 (2)編寫的組織——誰參加編，提交時間，誰負責。(《監理規范》4.1.2) (3)監理規劃的內容(重點)——通常是要求指出題中不妥的內容。(《監理規范》4.1;教材第六章第三節;) (七)建設工程文件檔案資料的管理(考核點一.7) 1.為新點，未考過，主要參考“信息管理”教材第三章第一、二節，以及《城市建設檔案管理規定》(建設部令90號)。 2.考核可能涉及的主要內容： (1)建設工程文件的組成——工程準備階段文件、監理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗收文件等。 (2)建設工程文件檔案的歸檔范圍。(“信息管理”教材第三章第二節) (3)建設工程檔案資料管理職責一重點是監理單位和建設單位的職責。要分清各不同單位的不同職責。(“信息管理”教材第三章第一節;) (4)建設工程文件檔案資料管理的內容(重點)。(“信息管理”教材第三章第二節)包括文檔的：①收文與登記;②傳閱與登記;③發放與登記;④分類存放;⑤歸檔;⑥借閱、更改與作廢。 (5)對歸檔文件的質量要求、檔案的驗收與移交。(“信息管理”教材第三章第一節) (6)施工階段監理資料的內容與管理——分清哪些是屬于監理資料的。(《監理規范》7.1及7.4) 資料內容28大項可歸納為8類：①合同文件(施工、監理);②勘設文件;③監理計劃(規劃、細則)、報審文件(分包資格、施工組織設計、報驗申請、工程進度計劃開復工報審表等);④紀要及信函(設計交底與圖紙會審、會議紀要、來往信函等);⑤檢查驗收資料(測量核驗、材料設備等的質量證明文件、檢查試驗資料);⑥簽署文件(工程變更、隱蔽工程驗收、工程計量及支付證書、分部工程及單位工程驗收資料、竣工結算審核意見書、施工質量評估報告、質量事故處理報告等);⑦指令及通知等(暫停及復工令、監理工程師通知、監理工作聯系單);⑧其他(監理日記、月報、索賠文件資料、監理工作總結等)。 案例一 【背景材料】 某建筑工程監理公司，原為某市建筑設計研究院所屬一個單位，是按照傳統的國有企業模式設立的，根據黨的十五大提出的建立現代企業制度及黨中央《關于國有企業改革和發展若干重大問題的決定》，該監理公司也積極進行改革，以便轉換企業的經營機制，建立現代企業制度，使監理公司真正成為具有“四主”能力的主體，使企業形成適應市場經濟要求的管理制度和經營機制。 [問題] 1.上述使企業成為具有“四主”能力的主體，按《公司法》所謂“四主”是指( )。 A.自主經營B.自行決策C.自負盈虧 D.自我約束E.自籌資金F.自我發展 2.國有監理企業改制，按照我國現行法律法規的規定，我國工程監理企業有可能存在的企業組織形式包括( )等幾類。 A.監理有限責任公司B.監理股份有限公司C.公司制監理企業 D.中外合資經營監理企業F.中外合作經營監理企業G.合伙監理企業 H.個人獨資監理企業 3.按我國法律規定，設立( )的注冊資本要求較高，因此我國絕大多數工程監 理企業不宜按這種組織形式設立。 A.股份有限公司B.有限責任公司C.個人獨資公司D.中外合資公司 4.工程監理企業經營活動的基本準則是( )。 A.獨立B.自主C.守法D：誠信 E.公平F.公正G.科學 5.工程監理企業應當建立健全各項內部管理的規章制度，在這些規章制度中除了檔案文書制度、財務管理制度、人事管理制度、勞動合同管理制度外，還包括( )等制度。 A.組織管理制度B.內部監督考核C.經營管理制度 D.設備管理制度E.項目監理機構管理制度F.質量管理與保證制度 G.科技管理制度’ 6.在上述第5問中，制定項目管理機構的運行辦琺和各項監理工作的標準以及檢查評定辦法等工作是屬于( )的工作。 A.組織管理制度B.內部監督考核C.經營管理制度D.設備管理制度 E.項目監理機構管理制度F.質量管理與保證制度G.科技管理制度 7.黨的十五大提出的建立現代企業制度要( )。 A.自主經營B.產權明確C.高科技領先D.權責分明 E.政企分開F.自籌資金G.管理科學 [知識要點] 本題涉及《建設工程監理概論》教材(以下簡稱監理教材)第一章兩部分內容。一是企業管理體制和經營機制改革(第三節)，二是工程監理企業經營管理(第五節)方面的有關知識。此外，也涉及有關法規(公司法)的知識。 [解題思路] 解這類題的基礎是要熟悉和理解監理教材有關內容，在理解的基礎上記憶，并通過案例題練習，加深印象和記憶。本題采用選擇題而未采用問答題形式，是為了能在備選答案及問題中，將需要掌握這一考核點的基本內容都羅列出來，便于幫助讀者全面掌握有關內容。例如在第5問中，除備選答案中的A、C、D、E、G是監理企業應建立的規章制度外，在問題中所羅列的幾項制度也是應有的規章制度，讀者在復習時應一并掌握。在實際“案例分析”考試中，可能作為一個小的子題，只考上述1、2個問題，也可能采取問答形式。掌握上述全面的內容后，再解局部問題就不太困難了。 [參考答案] 1.A、C、D、F2.C、D、H、F3.A4..C、D、F、G’5.A、C、D、 E、G6.E7.B、D、E、G 案例二 【背景材料】 某監理公司M由于在加強企業的經營管理方面采取了一系列有效的管理措施和建立健全各項內部管理的規章制度，其市場的占有率及年營業額逐年增長。除了在總體上做好市場定位和制定與實施了正確的發展戰略，以及按ISO 9000質量管理體系標準建立健全自己的管理體系，奠定了良好的經營管理基礎外.在日常經營管理活動中還建立了市場信息系統，及時準確地掌握市場動態，并采用現代管理技術、方法和手段，實現管理現代化，提高了經營決策水平，為擴展業務、提高企業效益提供了有力的手段。當前，該監理公司管理層在開展經營管理業務時，遇到了以下兩方面的問題。 1.該公司現有A和B兩項工程的監理投標機會，但是，由于監理公司除已承擔的監理任務外，現有的技術力量只能承擔其中一項的監理任務，而且這兩項工程的監理招標的時間又很接近，不可能同時投兩個標。根據搜集到的有關信息，估計對這兩項工程投標的結果可能得到的情況如下：如對A工程投標，中標的可能性約為60%，如果中標獲得該項工程監理任務，則可能獲得120萬元的收益。如果失標，則公司會損失2萬元。 如對B工程投標，中標的可能性估計約為30%，如果中標獲得監理任務，則可能獲得300萬元的收益。如果失標，則公司會損失3萬元。 2.該公司由于流動資金不足，擬向銀行貸款訂購設備，現有兩家銀行可供選擇。甲銀行貸款年利率為10%，計息期1年;乙銀行貸款年利率為10%，計息期為半年，按復利計算。 [問題] 1.對上述A、B兩項工程的監理招標，該M公司管理層決策時應選擇哪項工程投標為宜? 2.應選擇甲、乙兩個銀行中的哪一個作為申請貸款的貸方? 表面上看上述問題是屬于企業經營管理中的決策問題，但要求解則要借助于科學的技術手段。其中，第一個問題要借助于監理教材中第四章第三節“風險評價”的概念，即風險量.(R)：風險發生概率(P)×潛在損失(q);第二個問題應借助于《建設工程投資控制》教材(以下簡稱投資教材)中第四章第三節“名義利率與實際利率”的概念。 【解題思路】 1.風險與效益并存是決策問題中普遍存在的現象。風險評價中的風險量(或風險度R：p.g)實際上是期望風險量。如果把風險與效益統一起來考慮，則可以用： 期望損益值=(收益發生的概率×潛在收益值)+(風險發生的概率×潛在損失值) 這樣，只要比較兩項工程投標可能的期望損益值的大小，即可優先選擇期望損值的方案。這里要注意的是，在計算期望損益值時，若對潛在的收益取為正值，則潛在損失應取負值。期望損益值為正且數值愈大，表示可能的效益愈高，應優先選取。 本題中未給出具體的貸款額及貸款期限，故無須計算具體的貸款利息數值，只需將乙銀行的名義利率折算為相當的實際利率即可與甲銀行比較。若名義利率為r，在一年中計算利息次數為m次，則每期的利率為r/m，假定年初借款P，則一年后的復利本息和為F=P(1+r/m)m”。實際利率i可由下式求得： 【參考答案】 1.若投標A工程項目，則可能獲得的期望損益值 EA=(0.6×120)+[0.4×(-2)]=72-0.8=71.2萬元 若投標B工程項目，則可能獲得的期望損益值 EB=(0.3×300)+[0.7×(-3)]=90-2.1=87.9萬元 EB>EA，即投標B工程項目可能獲得較大的收益，故應優先投標B工程項目。 2.若向甲銀行貸款時，年利率為10%，貸款計息期為1年，故其實際年利率為 il=10%=0.1 若向乙銀行貸款時，名義年利率為10%，貸款計息期為半年，故其實際年利率 i2=(1+r/m)m-1=(1+0.1/2)2-1=(1.05)2-1=0.1025 i2>il,即乙銀行年實際利率高于甲銀行的年實際利率，所以應選擇甲銀行貸款。
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桂公網安備 45010702001375號